香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（香港證監(jiān)會）22日發(fā)出通函，列明了開立賬戶及維持客戶關(guān)系時應(yīng)實施的監(jiān)控措施。

　　據(jù)悉，香港證監(jiān)會近期對12家證券經(jīng)紀(jì)行的開戶作業(yè)手法進行了檢視。有關(guān)檢視識別出多項重大缺失，包括開戶文件盡職審查不足、開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點。

　　香港證監(jiān)會表示，對客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用深表關(guān)注，要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內(nèi)部核查。

　　通函要求，持牌法團直接或通過有關(guān)聯(lián)者、第三方服務(wù)提供者或香港境外的中介人，向香港境外投資者提供服務(wù)時，必須同時遵守香港及有關(guān)司法管轄區(qū)的所有相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定，不應(yīng)從事或助長任何非法活動。通函特別提出，持牌法團應(yīng)注意中國證監(jiān)會及其他內(nèi)地機構(gòu)在2026年5月22日聯(lián)合發(fā)出的通知，其中指明對某些在內(nèi)地進行的非法跨境證券、期貨及投資基金相關(guān)活動的整治方案。

　　香港證監(jiān)會中介機構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示，對開戶過程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件情況采取零容忍態(tài)度，將對相關(guān)持牌法團及其高級管理層采取堅決的監(jiān)管及執(zhí)法行動，以維持市場的廉潔穩(wěn)健及公平的競爭環(huán)境。

　　此外，香港證監(jiān)會還列出了持牌法團在為內(nèi)地投資者開立和管理有關(guān)賬戶方面的額外措施。這些額外措施包括關(guān)閉憑借可疑或偽造文件開立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動投資賬戶，以及在開立新的投資賬戶時，須取得投資者書面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時只可通過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進行。

　　中國證監(jiān)會22日發(fā)布消息，近日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會等8部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》，明確經(jīng)過2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動。